浙江证监局对华鑫证券杭州分公司采取责令改正措施 因其存在合规经营意识淡薄等问题
金融界
2023-08-07 10:45:15
【资料图】
浙江证监局发布公告称，经查，华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。根据有关规定，决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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